《证券投资理论与实务》（课程代码：14653）课程考试大纲
课程代码：14653
课程名称：证券投资理论与实务
所属专业：020301 金融学（专升本）
课程对应教材版本：
《证券投资理论与实务（第三版）》（桂荷发 主编，高等教育出版社，2021年版）
高等教育自学考试是对自学者进行的以学历教育为主的国家考试，是个人自学、社会助学和国家考试相结合的高等教育形式。按照自学考试课程命题的有关规定，制定本大纲。
一、课程性质和考试目标
1．课程性质
《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心，以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。
2．考试目标
通过自学和考试，使自学者比较全面系统地掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。
二、考试内容和考核要求
本课程的考试内容以课程考试大纲为依据。其内容为：
第一章“证券投资工具”需要掌握：证券投资与实物投资的区列:掌握货币市场工具的特点与主要品种;掌握中长期债券的主要类别与特点;掌握股票的分类与特点;掌握证券投资基金的分类、特点与创新;了解金融衍生工具的特点、分类与主要产品。
第二章“证券市场运行”需要掌握：证券市场的结构与功能;掌握股票发行制度和债券发行制度;掌握证券交易指令和买空卖空交易;熟练掌握保证金交易相关计算;掌握除权除息参考报价的计算;理解股价指数编制方法;了解证券市场监管的目标、原则、手段和主要内容。
第三章“投资组合理论”需要掌握：单个证券的期望收益率和风险的计算;掌握证券组合的期望收益率和风险的计算;理解无差异曲线的含义及特点:理解并区分可行集和有效集;理解马柯维茨组合选择问题;掌握市场模型;理解并掌握风险分散的基本原理。
第四章“资产定价理论”需要掌握：资本市场线方程和证券市场线方程:理解分离定理和市场组合的舍义;理解单国素模型和多因素模型的具公舍义;掌握套利组合的构建;理解并掌握套利定价理论;掌握投资组合绩效评价的务种方法
第五章“有效市场理论”需要掌握：有效市场假说合义;掌报有审场的三种形式:了解有效市场假说的检验:了解金融异象及其对有效市场理论为的挑战:了解有限争利的基术概念
第六章“债券价值评估”需要掌握：终值、现值和年金的计年:区分债券内在价值计算的现金流法和到期收益率法:计其零息债券、附息息票债养和水久债券等各种债券的内在价值:理解债券市场价格与内在价值之间的关系:理解债养属性与到期收益率之间的关系:掌握债券定价中的三大关系和五大定理:区别实际利率与名义利率、即期利率与远期利率;掌握利率期限结构的四种理论解释:了解债养久期与债券凸性及其应用
第七章“股票价值评估”需要掌握：零增长股利折现模型、固定增长股利折现模型以及多重增长股利折现模型;理解自由现金流折现模型;熟练掌握零增长本益比模型、固定增长本益比模型以及多重增长本益比模型;理解公司价值增长的源泉。
第八章“证券投资的宏观经济分析”需要掌握：证券市场的主要影响因木和证券投资分析的基本方法:掌握家观经济运行与家观经济政策对证券市场的影响。
第九章“证券投资的行业分析”需要掌握：行业的定义及其分类:掌业的市场结构和竞争结构以及行业的生命周期;掌握行业与经济周期的关系:掌响行业兴衰的主要因素以及行业特征与证券投资之间的关系。
第十章“上市公司分析”需要掌握：上市公司的财务比率分析;理解上市公司的基本分析;理解上市公司财务分析的对象、目的、原则、方法和应该注意的问题;理解上市公司的重大事项分析。
第十一章“技术分析概论”需要掌握：技术分析的舍义及其发展演变历史,并掌握其特点及分类;掌握技术分析的三大假设和四大要素,并能分析成交量与价格之间的关系;了解技术分析的主要理论,并重点了解道氏理论和波浪理论。
第十二章“分时图与K线分析”需要掌握：技术分析图表的类型;掌探证券交易软件的操作,解读分时走势图;掌握且画出各种类型的 K 线图;掌握单根K线及多根 K线的研判原则;熟练运用 K 线分析并结合其他因素的分析方法;掌提K线六种基本形态及研判、五种经典形态及研判以及十二种变化形态及研判;了解K线分析方法的优缺点
第十三章“切线分析”需要掌握：趋势的定义和类型,理解支压力的含义及其相互转化的特性,掌握支撑压力线的作用和有效突破的判断方法握趋势线、通道线、百分比线、黄金分制线、速度线、甘氏线、等周期线与斐波纳契线各种切线的含义、绘制方法与作用。
第十四章“形态分析”需要掌握：形态分析的含义及其主要容;理解两类基本形态的划分标准;掌握反转形态和持续形态各自的基本特征,用解头肩形、双重形、三重形、圆弧形、V 形、岛形、喇叭形、菱形等常见反传形态和烟形、三角形、旗形、楔形等常见持续形态的形态构成、颈线位置、买卖时机和预价值。
第十五章“指标分析”需要掌握：技术指标的基本分类,全面掌握指标分析的基本方法:熟练运用不同指标进行综合分析,以及将指标分析法和其他分析方法结合起来使用。
三、考试范围和考试说明
坚持质量标准，注重能力考查，使考试合格者能达到一般普通高等学校同专业同课程的结业水平，并体现自学考试以培养应用型人才为主要目标的特点。
1.考试依据和范围
（1）以本课程自学考试大纲为考试依据。
（2）考试必读教材：《证券投资理论与实务（第三版）》(桂荷发 主编，高等教育出版社，2021年版)。
2.本课程考核的知识与能力的关系
《证券投资理论与实务》课程考试，应考核应考者的基本理论、基本知识和基本技能，以及联系实际、运用所学的理论分析问题和解决问题的能力，确保考试合格者达到全日制普通高等学校本专业相同课程的结业水平。
考试工作应引导社会助学者全面系统地进行辅导，引导应考者认真、全面地学习指定教材，系统掌握本学科知识，培养和提高运用知识和技能、分析和解决问题的能力。
3.重点与覆盖的关系
试题覆盖到各章，重点章节的内容占试卷内容比例为50-60%。
四、考试形式和试卷结构
1.考试形式为闭卷笔试，答卷时间为150分钟，采用百分制，60分为及格线。
2.考试的题型有：单项选择题、多项选择题、填空题、名词解释、简答题、论述题。
3.本课程在试题中不同难度要求的分数比例为：容易20%，较易35%，较难35%，难10%。
4.本课程在试题中对不同能力层次要求的分数比例为：识记占20%，领会占30%；简单应用占30%；综合应用占20%。
5.本门课程有无特殊要求（包括考生可携带的工具）：无。
五、《证券投资理论与实务》课程题型举例
1.单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在题后的括号内。错选、多选或未选均无分）
- 政府债券的举债主体是(）
A,政府 B.银行等金融机构 C.公司 D.自然人
（2）债券可以为其持有者带来一定的收益是指( ）
A,安全性 B.收益性 C.灵活性 D.偿还性
2.多项选择题（在每小题列出的五个备选项中有二至四个是符合题目要求的，请将其代码填在题后的括号内，错选、多选、少选或未选 均不给分）
（1）实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如( ）
A.减少货币供应量 B.提高利率 C.将强信贷控制 D.降低利率
（2）衡量公司行业竞争地位的主要指标是( ）
A.行业综合排序 B.公司利润水平
C.产品的市场占有率 D.产品在消费者当中的认知度
3.填空题
（1） 是公司最基本，最常见和最重要的股票。
（2）当公司增发新股时，普通股股东有 。
4.名词解释
（1）优先股
（2）债券
5.简答题
（1）简述影响债券投资价值的因素。
（2）简述影响股票投资价值的因素。
6.论述题
（1）论述不同生命周期阶段行业在证券市场上的表现。
（2）论述健全的公司法人治理机制所包含的内容。
暂无评论内容