【上海财经大学】自考采购管理专业学位课程学业水平综合考试大纲

上海财经大学高等教育自学考试

采购管理专业

学位课程学业水平综合考试大纲

一、考试目的

为检验和衡量采购管理专业（自考）学生达到本专业培养目标的要求，客观评价成人学历教育（自考）学生申请采购管理专业学位必须达到的学历水平与综合能力，特设置本专业学业水平的综合考试。考核内容主要包括：《采购环境》、《采购项目管理》、《采购与供应链案例》三门课程。

二、考试方式、课程与题型

1、考核方式：笔试（闭卷），满分为 100 分，考试时间为 150 分钟，不需使用计算器。
2、考试课程与占比：
（1）课程 1：《采购环境》，占 30%。
（2）课程 2：《采购项目管理》，占 40%。
（3）课程 3：《采购与供应链案例》，占 30%。
3、考试题型及示例：
（1）单选题（每题 1 分，约占 15%）
示例：1、采购过程开始于：
A、市场搜寻 B、识别需求 C、采购谈判 D、制定采购计划
（2）多选题（每题 2 分，约占 12 %）（若多选或少选，均不得分）
示例：1、初级市场的参与者分别是：
A、生产商 B、供应商 C、采购商 D、贸易商 E、投机商
（3）名词解释（每题 3 分，约占 9%）
示例：1、项目管理
（4）简答题（每题 7 分，约占 21%）
示例：1、简述组织与外部环境的互相影响方式。
（5）论述题（每题 11 分，约占 33%）
示例：1、论述项目在组织中可能的组织方式。
（6）案例题（每题 10 分，约占 10%）
示例：SMC 是一家英国公司，成立于 1911，专业生产各类高性能运动汽车。SMC公司的产量不高，最近的报表显示其年销售额为 3200 万英镑，产量的 75%出口到美国、欧洲和日本等地。公司最近开始在中国和印度发展代理商，并预期当地销量将快速增长。

为此，SMC 公司计划未来几年将产量翻倍。SMC 公司目前的策略是外购所有零部件，最昂贵的汽车引擎、变速箱和车身等部件都从本地供应商采购。由于本地供应商受产能限制无法提供更多数量的部件，公司决定增加新的供应商。SMC 公司采购主管托马斯通过调研发现，如果从东欧企业采购，即使加上额外的运输费用，零部件的采购成本也要比现有英国供应商低至少 25%。

引擎是汽车最昂贵的部件，公司每年在引擎上采购花费约为 600 万英镑。托马斯决定首先考虑引擎的采购问题。他发现东欧的 ZE 公司有足够的产能来满足 SMC 公司的需要。由于引擎是影响运动汽车质量的关键因素之一，因此托马斯希望在签订合同之前与ZE 公司合作开展一个跨职能团队参与的项目。该项目将帮助 ZE 公司完全了解 SMC 公司对产品的期望；确保其能持续供应符合质量要求的汽车引擎，因为供应中断可能对 SMC公司按时交货的良好声誉造成严重影响。与此同时，SMC 公司也可以通过该项目了解ZE 公司的生产成本及报价情况。

向东欧企业采购关键零部件是 SMC 公司董事会的决策。董事会非常关心供应中断可能会对公司运营和企业声誉带来的影响。因此他们要求托马斯制定应急计划，以应对ZE 公司或其他零部件供应商无法满足交付要求的不时之需。
（1） 如果 SMC 公司已与 ZE 公司签订合同，指出并说明 SMC 公司可能面临的一种财务风险，并简述应如何管理该风险。
（2）托马斯希望在签约前与 ZE 公司合作开展跨职能项目，简述他可能遇到的项目管理风险。

三、参考教材

1、《采购环境》考核采用的教材为《采购与供应的组织环境》北京：机械工业出版社，2014 年 6 月版（采购与供应管理丛书）。
2、《采购项目管理》考核采用的教材为《供应链风险管理》北京：机械工业出版社，2014 年 6 月版（采购与供应管理丛书）。
3、《采购与供应链案例》采用的教材为《采购与供应中的管理》北京：机械工业出版社，2014.6（采购与供应管理丛书）

四、课程考试内容

（一）《采购环境》课程：

第一章 采购的类别

考核知识点。（1）“采购”和“采购与供应”的定义。（2）货物、服务及建筑工程采购所代表的典型的组织成本分解。（3）为库存采购与非库存性采购。（4）直接采购与间接采购。（5）资本采购与运营性开支。

本章重点与难点。重点：采购的职能；区分直接采购和间接采购的意义；初级市场的四种参与者；为库存采购的几种情况；资本采购的显著特征；采购部门在资本支出决策中的作用。难点：评估与论证资本采购的各种方案；采购定位矩阵的应用。

第二章 采购与供应中的增值

考核知识点。（1）采购中的“五个合适”。（2）从外部供应商获得合适的采购价格。（3）确定全生命周期成本即总拥有成本。（4）从外部供应商获得具有合适的质量、时限、数量和地点的供应。（5）增值的其他来源，如创新、可持续性和市场开发。
本章重点与难点。重点：采购的运作目标；波特的“价值链模型”；采购对增值的贡献；采购的“五个合适”及其重要性；供应商定价策略：采购对质量的贡献；进货送货决策中主要考虑的因素。难点：“五个合适”之间的相互关系与权衡；确定采购数量的考虑因素；定期检查系统和固定订货量系统的特点和优缺点。

第三章 采购与供应链管理

考核知识点。（1）采购、供应链、供应链管理和供应链网络的定义。（2）供应链的长度。（3）物流与物料管理的定义。（4）供应链管理与采购的比较。

本章重点与难点。重点：提高供应链一体化的不同阶段；供应链对于采购角色和运作的意义；供应商基础优化的意义；供应链管理的潜在好处。难点：供应链分层对于顶层采购组织或 OEM 中采购角色和职责的影响；采购与供应链管理的比较。

第四章 采购与供应链管理中的利益相关者

考核知识点。（1）利益相关者的定义。（2）采购或供应链职能的利益相关者。（3）采购或供应链职能的利益相关者矩阵。

本章重点与难点。重点：利益相关者的种类；企业社会责任的目标；利益相关者的管理流程；利益相关者关系管理的过程。难点：利益相关者地位分析；门德娄的势力/利益矩阵应用。

第五章 采购过程

考核知识点。（1）一般供应源搜寻过程的各阶段的定义。（2）招投标管理及合同管理。（3）供应源搜寻过程的各个阶段。（4）结构化的供应源搜寻过程。

本章重点与难点。重点：一般采购周期图；与供应商关系从疏远到密切的采购方式；确定供应商关系类型的六个因素；采用系统化的方法将采购过程结构化的好处；使用性能规格的情形；供应商早期参与的优缺点；服务水平协议的基本内容；竞争性招标的应用及优缺点；供应商等级评定的标准。难点：供应商评估的“10C”模型；积极主动的合同管理和供应商管理可以带来的增值效益；供应商评估与供应商绩效评估的区别。

第六章 电子采购

考核知识点。（1）电子请购、电子目录、电子订单、电子供应源搜寻及电子支付技术。（2）电子采购支付系统对供应源搜寻流程的影响。（3）采购到付款（P2P）系统对采购过程的影响。

本章重点与难点。重点：电子采购过程的风险与成本；制定需求计划和规格的工具；电子供应源搜寻工具；电子招投标的优缺点；电子支付的形式。难点：使用互联网识别潜在供应商的优缺点；电子合同的特殊增值效益；电子供应源搜寻的潜在好处。

第七章 组织环境

考核知识点。（1）采购的公司治理。（2）采购职业道德与负责任的采购。（3）组织的问责与报告。（4）采购在组织中的地位。（5）企业政策与程序。（6）采购的组织结构。
本章重点与难点。重点：采购治理框架的要素；采购治理机制；商业道德主要原则；采购监控的方法；兼职采购的优缺点；矩阵型结构的优缺点。难点：影响采购地位的因素；在采购过程中需要授权或签批的阶段；三种不同的组织结构及其优缺点。

第八章 组织中的采购职能

考核知识点。（1）集权结构和分权结构。（2）采购与供应链职能的混合结构。（3）跨职能团队与项目工作。（4）采购活动的外包。（5）联合采购。
本章重点与难点。重点：采购职能对外部客户满意度的影响；采购职能结构的影响因素；集权化采购和分权化采购的优缺点；跨职能采购团队的优缺点；采购职能外包的优缺点；联合采购的优缺点。难点：混合结构的形式；采购职能适合外包的情况。

第九章 信息与通信技术系统

考核知识点。（1）P2P 系统。（2）库存管理系统。（3）企业资源计划 (ERP) 技术。（4）内部和外部使用的通讯系统。
本章重点与难点。重点：信息与通信技术对采购的影响；ICT 对库存管理的帮助；企业资源计划的好处；对于采购职能而言，互联网提供的特别的好处。难点：物料需求计划的流程；使用外部网系统的好处和风险。

第十章 部门与行业环境

考核知识点。（1）经济部门的分类。（2）行业的分类。（3）影响采购与供应链运营的各种法规。（4）竞争、公共问责和资金价值的必要性。
本章重点与难点。重点：私营部门和公共部门的主要差异；混合经济中公共部门的作用；快速消费品行业、建筑行业、技术行业、服务行业、金融行业、零售业采购的特点。难点：公共部门与私营部门采购之间的差别；零售行业中，采购职能的两种主要的结构形式。

第十一章 公共部门中的采购

考核知识点。（1）公共部门采购的职责。（2）公共部门采购的有关法规。（3）公共部门采购的主要特点。
本章重点与难点。重点：公共部门组织的目标；法规对公共部门采购的影响；公共部门供应链的驱动因素、强制竞争性招标的优缺点。难点：公共部门采购所面临的挑战；公私合作伙伴关系的形式和优缺点。

第十二章 私营部门和第三部门中的采购

考核知识点。（1）私营部门组织及其目标。（2）私营部门采购的法规。（3）私营部门采购的主要特点。（4）第三部门采购的主要特点。
本章重点与难点。重点：私营部门组织分类及其优缺点；政府如何影响私营部门组织；品牌的含义和重要性、新的供应链方法。难点：中小企业中采购与供应链职能面临的挑战；私营部门组织受到法律与政治约束的表现；第三部门采购政策的主要驱动因素。

（二）《采购项目管理》课程：

第一章 风险识别

考核知识点。（1）风险的定义及各种后果。（2）风险识别技术和工具。（3）风险的分类。（4）宏观环境风险和内部风险。
本章重点与难点。重点：风险事件种类和风险偏好种类；有效风险管理的益处；风险识别技术和风险识别工具；关键的战略风险和主要的运营风险；内部风险控制的关键领域；宏观环境风险的三种影响方式。难点：识别现代企业运营需要重视的各种主要风险类型和来源；STEEPLE 模型的应用。

第二章 风险评估

考核知识点。（1）风险评估和脆弱性评估的定义。（2）风险评估的定性、定量工具和技术。（3）风险登记簿运用。（4）利益相关者参与风险评估。
本章重点与难点。重点：脆弱性评估的基本阶段；脆弱性评估的工具；风险评估栅格运用；风险登记簿的一般栏目构成；董事会风险管理责任；直接经理或团队领导人的风险管理职责；采购与供应职能部门风险管理的责任。难点：应用正态分布评估事件的概率；如何使用模板和风险登记簿进行风险评估和风险登记；利益相关者参与风险评估和风险登记的作用。

第三章 风险管理

考核知识点。（1）风险管理周期和风险管理战略。（2）安全管理体系。（3）风险管理战略过程。（4）组织文化定义。（5）实施有效风险管理战略需要的资源类别。
本章重点与难点。重点：风险管理（四个 T）战略；风险管理战略过程；战略性风险计划框架；风险文化构建的关键工具；风险文化构建的关键工具；风险管理战略需要的资源类别。难点：减轻风险措施的步骤；风险管理治理结构；风险管理资源调配应考虑的因素。

第四章 欺诈和贪污风险

考核知识点。（1）欺诈的主要类别、先决条件和预防措施。（2）贪污和行贿的定义。（3）内部控制的必要性和主要机制。（4）公司治理中的各种风险和问题。
本章重点与难点。重点：判断欺诈的四个先决条件；行贿、礼物和招待区别；内部控制的必要性；公司治理中的各种风险和问题。难点：采购和供应职业道德准则涵盖的关键领域；健全的采购治理的主要支持机制。

第五章 运营风险

考核知识点。（1）合同挫败风险的构成和减轻措施。（2）财务风险来源和构成，减轻财务风险措施。（3）质量风险管理方法。（4）供应安全风险及其减轻措施。（5）外包和离岸外包风险及其减轻措施。（6）技术和信息风险及其减轻措施。本章重点与难点。重点：与供应商谈判过程可能出现的风险；组织内部和外部的财务风险；管理汇率风险的方式；质量风险管理的两个基本方法；供应风险的主要影响因素和识别途径；减轻外包风险关键的（要素）措施；长期供应关系的正面收益和负面风险；新技术实施前需要考虑的关键风险。难点：减轻供应商财务困难风险的措施；减轻长期供应关系风险的有效措施；减轻知识和信息系统风险的措施。

第六章 企业社会责任和可持续性风险

考核知识点。（1）公司社会责任和道德。（2）可持续性和环境风险。（3）可持续性法规框架。（4）信誉和商标风险。
本章重点与难点。重点：符合道德供应源搜寻和供应链管理的措施；企业社会责任和“三重底线”；信誉和品牌风险的内外影响因素。难点：企业社会责任对供应链风险管理具有的影响；企业履行社会责任的措施面临的挑战和措施；信誉和品牌风险管理的措施。

第七章 项目风险

考核知识点。（1）项目和项目中利益相关者。（2）项目管理和项目管理者。（3）项目变量和结果。（4）项目中的相关风险。（5）项目风险的分配。
本章重点与难点。重点：正式结构项目中利益相关者构成；项目经理所需的三个关键技能；“项目目标”三角形和项目中的其他关键变量；项目成功的关键因素；项目合作的主要方式；PPP 计划的优缺点。难点：项目承包的四种策略；不同项目合作方式对风险分配的影响。

第八章 项目生命周期

考核知识点。（1）项目生命周期模型。（2）项目启动与项目定义。（3）项目计划。（4）项目的组织和实施。（5）项目测量、监督、控制和改进。（6）项目收尾。
本章重点与难点。重点：项目生命周期各阶段的风险管理重点；项目选择的定性和定量方法；；详细项目计划覆盖的领域；项目控制的两个关键要素；项目完成的四项活动。难点：项目生命周期不同阶段的冲突领域和冲突程度；项目组织结构的三种方式。

第九章 编制项目计划

考核知识点。（1）项目计划的重要性。（2）项目活动的计划与排序方法。（3）关键路径分析和计划评审技术。（4）甘特图和基线运用。本章重点与难点。重点：项目计划为项目风险管理提供了支持；活动排序需要考虑的主要因素；网络图、甘特图、基线的定义；网络图时间计算：每项活动最早开始时间（EST）、每项活动最晚完成时间（LFT）、“浮动时间”或时差。难点：运用绘制网络图和时间计算，识别关键路径，通过浮动时间分析；提出活动赶工（“压缩”活动）的步骤；运用工作进展的甘特图；运用资源需求的甘特图。

第十章 项目实施与控制

考核知识点。（1）项目组织和实施。（2）项目团队开发和管理。（3）项目监督与控制方法。（4）项目收尾和审计。
本章重点与难点。重点：工作包分解原则；项目团队开发的发展阶段（四个阶段）模型；项目团队开发的复杂阶段（增加两个新阶段）模型；三种不同项目控制流程；项目审计过程的步骤。难点：运用项目中报告系统的控制方法进行绩效评审；缩短项目工期的措施和降低项目总成本的策略。

第十一章 风险控制的合同补救办法

考核知识点。（1）管理合同履行过程中的风险。（2）责任、赔款和保险条款规定。（3）合同履行中的典型条款。（4）知识产权保护条款。（5）国际供应源搜寻合同中特定风险。

本章重点与难点。重点：合同失败的补救措施；免责、过失和违约的区别；违约赔偿金条款与处罚条款的区别；申诉机制的类型；知识产权的法律规定；国际供应源搜寻中的合规风险、法律风险和信誉风险。难点：消极合同管理产生的不利后果；积极合同管理带来的好处；减轻合规风险、法律风险和信誉风险的措施；减轻国际供应风险的措施。。

第十二章 风险管理中的第三方

考核知识点。（1）商业风险管理服务。（2）风险审计服务。（3）灾难恢复服务。（4）保险的类型。

本章重点与难点。重点：信用服务机构提供的风险管理服务的类型；外部审计员和外部风险顾问的优缺点；利用保险可减轻风险的风险种类。难点：外包灾难服务的动机和理由；选择保险提供商的应考虑的标准和主要因素。

第十三章 应急计划编制

考核知识点。（1）应急计划定义和编制。（2）业务持续性计划定义和编制。（3）灾害恢复计划编制。
本章重点与难点。重点：应急计划的制定过程；业务持续性计划过程；灾难恢复的生命周期。难点：供应商破产的灾难恢复计划要素；自然灾害和意外事故的灾害恢复计划要素。

（三）《采购与供应链案例》课程：

第一章 组织行为学概论

考核知识点。（1）理解组织及组织行为学。（2）认识心理契约及变化。（3）管理过程涉及的内容。（4）组织背景。（5）外部环境。（6）组织文化.
本章重点与难点。重点：组织的基本特点；管理过程；员工对工作的定位；管理职能；管理和领导的区别；环境因素影响心理契约的变化；正式组织结构或设计的框架；网络结构及虚拟组织；外部环境影响组织的途径；跨文化管理。难点：组织与外部环境的相互影响方式；组织设计对组织管理有效性的影响；解释文化对组织的影响。

第二章 组织理论与管理理论

考核知识点。（1）组织与管理理论的基本内容。（2）经典方法的主要代表人物及思想内容。（3）人际关系方法及其新人际关系方法。（4）系统定义和系统方法。（5）权变方法及理论贡献。

本章重点与难点。重点：组织和管理学派的发展顺序及主要内容；科学管理的关键特征；法约尔的五个管理功能；人际关系学派对经理人的启示；马斯洛的需求层次论；赫兹伯格的双因素论；麦格雷戈的 XY 理论；权变方法对组织结构设计的影响。难点：法约尔的十四项管理原则的应用；新旧人际关系学派的差异；系统学派对组织管理的贡献；机械型结构和有机型结构的区别。

第三章 个体差异与多样性

考核知识点。（1）个体差异的定义。（2）人格研究的方法。（3）人格维度与模型。（4）情商。（5）组织中的多样性。（6）影响个体绩效的因素。
本章重点与难点。重点：个体的差异性和相似性；常规法则研究法和个人特质研究法的区别；人格维度和人格发展阶段；人格评估工具；情商的五个基本要素；组织中的多样性特征；个体绩效的影响因素。难点：应用常规法则研究法进行人格分析。

第四章 学习

考核知识点。（1）学习的过程。（2）学习的理论。（3）学习的风格。（4）知识的管理。（5）学习型组织。

本章重点与难点。重点：正式学习、在线学习、混合学习方法；强化学习理论、认知学习理论和反馈学习理论；知识管理的动因；知识管理的过程。难点：体验式学习周期的应用；经理人为团队成员设计学习活动的方法；理解学习型组织的五项修炼。

第五章 激励和工作满意度

考核知识点。（1）激励的定义。（2）内容型激励理论。（3）过程型激励理论。（4）员工的工作满意度。（5）工作设计方法。（6）管理风格。
本章重点与难点。
重点：士气低落、不满意或沮丧带来不利影响的表现；内在和外在的奖赏；马林斯的三级分类法；期望理论的模型；公平理论的内涵；推进员工参与的办法；文化激励；工作细分的弊端与团队合作；领导力和管理风格；情景领导。
难点：激励对员工满意度和组织绩效的影响；目标设定激励理论的应用；岗位轮换、工作扩展、工作丰富化的工作设计理由；管理栅格模型应用。

第六章 工作团组与工作团队

考核知识点。（1）团组和团队的定义。（2）团队协作。（3）团队建设。（4）团队角色。（5）团队动力学和流程。（6）建设有效团队。

本章重点与难点。重点：正式团组及其特征；虚拟团队、多技能团队、自我管理团队；塔克曼的团组建设阶段；舒茨模型揭示的团组问题；团队成员的身份要求；团队领导方式；提高团队凝聚力的要素；团队表现不佳的原因；有效团队协作影响因素。难点：跨职能团队及其优点；从组织和个人角度看，工作团队的优势和团队协作的重要性；赫西和布兰查德的情境领导模型应用。

第七章 协作与冲突

考核知识点。（1）采购与供应中的角色。（2）采购与供应的利益相关者。（3）冲突的本质和原因。（4）工作团队中的冲突管理。

本章重点与难点。重点：角色冲突的表现；组织中常见的三种权力；利益相关者的三种利益；利益相关者管理方法和管理流程；冲突的积极后果和消极后果；组织冲突的几种不同观点；常见的组织间冲突和团队内部冲突的因素；双赢的冲突解决方法；有效团队自我管理协作的十项技能。难点：门德娄矩阵的应用；组织解决冲突的正式机制。

第八章 人力资源管理

考核知识点。（1）人力资源管理的定义。（2）HRM 和组织绩效。（3）HRM 职能与政策。（4）HRM 责任的分担。
本章重点与难点。重点：战略性的 HRM 方法的主要特点；组织的智力资本组成；战略性 HRM 方法的优点；HRM 的主要组织职能；HRM 政策的作用。难点：评估 HRM 的四“C”；专门的 HR 职能与直线部门的关系。

第九章 招聘与选拔

考核知识点。（1）系统招聘的定义。（2）招聘中的技能和知识要求。（3）招聘过程。（4）选拔过程。（5）入职。

本章重点与难点。重点：系统性招聘和选拔方法的阶段；职位描述提供的信息；能力定义和人员规格；招聘方法；申请书的筛选技巧；面试的组织和实施方法；各种测试方式的作用；团组选拔法和其它选拔方法；入职培训的目的和流程。难点：对采购与供应岗位进行职位描述；职业生命周期的应用。

第十章 培训与发展

考核知识点。（1）学习、培训和发展的定义。（2）培训目的和培训需求分析。（3）培训方法和实施。（4）培训和发展评估。（5）绩效管理。

本章重点与难点。重点：学习和发展的四个层次；培训系统管理的要素；员工发展对灵活性和变革管理提供的支持；发展员工能力对组织的好处；非正式培训需求的识别；职业发展要注意的问题；绩效管理过程；绩效评估标准。难点：制定培训发展政策需明确的问题；采购与供应岗位培训需求的要素；各种培训方法比较。

第十一章 法规基础

考核知识点。（1）雇佣法律基础。（2）平等机会。（3）健康与安全。（4）就业权益。（5）就业保护。
本章重点与难点。重点：法律环境对变革管理的重要性；雇主和雇员在控制健康和安全方面的义务；工作时间、间歇和假期的权利；公正解雇的理由；不公正解雇的原因。难点：执行公平政策需要采取的措施。