【浙江】00781档案文献检索自学考试大纲

 

［00781］

档案文献检索自学考试大纲

浙江省高等教育自学考试办公室

二○○二年一月

自学用书：《档案文献档案》，冯惠玲主编，高等教育出版社1999年版。

Ⅰ  学习目的、考核内容及要求

本大纲在考核目标中，按照识记、领会、应用三个层次要求考生掌握，三个能力层次是递进关系，各能力层次分别表示：

1.识记：掌握文献检索课程中有关分类、主题、检索等方面数量众多的名词、概念，这是最低层次的要求。

2.领会：在识记的基础上，能全面理解《档案文献检索》中提出的基本概念、原理、方法，回答一些基本的问题，并能对各种概念、原理、方法进行联系和区别，这是较高层次的要求。

3.应用：在识记和领会的基础上，能运用基本概念、原理与方法综合分析和解决比较复杂的理论问题，并能进行档案标引和著录、各种检索工具的编制，检索方法的运用等实际操作能力，同时能正确、完整地表述，这是最高层次的要求。

第一章  档案文献检索系统概述

一、学习目的和要求

通过本章学习，掌握档案检索系统构成、方式，了解检索效率的衡量指标和影响检索效率的因素，能对档案文献检索系统进行评价。

二、考核内容

第一节  档案文献检索系统的构成

(一)档案文献检索的含义

(二)档案文献检索系统的构成

(三)档案文献检索方式

第二节  检索效率

(一)查全率和查准率

(二)查全率与查准率的关系

(三)影响检索效果的因素

第三节  档案文献检索系统评价

(一)系统评价的目的和作用

(二)系统评价的指标体系

(三)系统评价实施

三、考核知识点

(一)档案文献检索系统构成

(二)检索效率

(三)系统评价

四、考核要求

(一)档案文献检索系统的构成

1.识记：档案文献检索定义、数据检索、事实检索、文献检索。

2.领会：档案文献检索的形式，档案文献检索系统的构成和功能，档案文献检索方式的分类。

(二)检索效率

1.识记：查全率、查准率、误检率、漏检率。

2.领会：查全率与查准率的关系，查全率、查准率、误检率、漏检率的计算方法。

3.应用：分析影响档案检索效率的各种因素。

(三)档案文献检索系统评价

1.识记：系统评价的概念、响应时间、可存取性、数据覆盖率。

2.领会：系统评价的目的、作用，系统评价的费用指标，系统评价对象、方法和步骤。

3.应用：系统评价指标体系。

第二章  检索语言

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解检索语言的特点与功能，掌握检索语言的结构和种类。

二、考核内容

第一节  检索语言的特点与功能

(一)检索语言的特点

(二)检索语言的基本功能

第二节  检索语言的结构

(一)检索语言结构与功能的关系

(二)检索语言的结构类型

第三节  检索语言的分类

(一)按构成原理分

(二)按包括的学科或专业范围分

(三)按适用范围分

(四)按所用语言文字分

(五)按标识的组合方法分

三、考核知识点

(一)检索语言的特点与功能

(二)检索语言结构

(三)检索语言类型

四、考核要求

(一)检索语言的特点与功能

1.识记：检索语言、文献信息系统化、组织化。

2.领会：人工语言和自然语言的区别，检索语言的特点，检索语言的组成。

3.应用：检索语言的功能及提高档案文献查全率、查准率的原理。

(二)检索语言的结构

1.识记：号码标识、代码标识、语词标识、固定标识、组配标识、等级结构、参照系统结构、轮排聚类结构、范畴聚类结构。

2.领会：具有各类检索功能的检索语言的结构。

(三)检索语言的分类

1.识记：分类检索语言、主题检索语言、代码检索语言、综合性检索语言、专业性检索语言、多学科检索语言、引证关系追溯法、先组式语言、后组式语言。

2.领会：对常用的检索工具能分辨其所属检索语言的类型。

第三章  分类检索语言及《中国档案分类法》

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解分类检索语言的构成、特点与作用，体系分类的原则，分类标准，列类的方法，掌握注释的编写，类目相互关系的处理，分类标记的配置，分类表的编制，理解《中国档案分类法》的分类原则和分类体系，基本结构以及有关分面组配分类法的种类和特点。

二、考核内容

第一节  分类检索语言的结构、特点与作用

(一)类目

(二)分类检索语言的特点与作用

第二节  体系分类法的原理

(一)体系分类的基本原理

(二)类目的划分

(三)类目的排列

(四)列类方法

(五)类名的注释

(六)类目之间相互关系的显示和处理

(七)分类标记的配置

(八)分类表的编制和管理

(九)体系分类法的局限性

第三节  《中国档案分类法》

(一)《中国档案分类法》的编制概况

(二)《中国档案分类法》的分类原则与分类体系

(三)《中国档案分类法》的宏观结构

(四)《中国档案分类法》的主表结构

第四节  分面组配分类法

三、考核知识点

(一)分类检索语言的特点与作用

(二)体系分类法

(三)《中国档案分类法》

(四)分面组配分类法

四、考核要求

(一)分类检索语言的构成、特点与作用

1.识记：分类检索语言构成要素及种类、类目、类号、注释的概念。

2.领会：注释的作用，分类检索语言的特点与作用。

(二)体系分类法的原则

1.识记：(1)体系分类法、分类、上位类、下位类、分类标准的选择、分类标准的使用次序、自然序列、人为序列、各种列类法的概念；(2)分类标记中有关顺序法、层累法、混合法、八分法、双位法、借号法、组配法、并列法的概念。

2.领会：分类的规则，分类的常用标准，列类的方法，类目注释的作用和要求，分类标记的作用，设计分类表注意的问题，分类表的编制程序。

3.应用：类目的受制约对象和编制要求，类目之间相互关系处理规则，体系分类法的局限性。

(三)《中国档案分类法》

1.识记：《中国档案分类法》分类体系的概念。

2.领会：《中国档案分类法》编制简况及基本结构(或称宏观结构)，《中国档案分类法》的标记符号和注释。《中国档案分类法》几个问题的处理。

(四)分面组配分类法

1.识记：分面组配法的概念。

2.领会：半分面分类法主体结构，分面分类法的特点。

第四章  主题检索语言及《中国档案主题词表》

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解主题检索语言的构成、特点与性能，标题词法和单元词法特点，着重掌握关于叙词法构成原理、选词原则、主题词规范处理及组配、主题词间关系显示等内容，掌握《中国档案主题词表》的特点，结构体系。

二、考核内容

第一节  主题检索语言的构成、特点与性能

第二节  标题词法与单元词法的原理

(一)标题词法

(二)单元词法

第三节  叙词法原理

(一)叙词法构成的一般原理

(二)主题词的编表选词

(三)主题词的组配

(四)主题词的规范

(五)主题词间关系的显示

第四节  《中国档案主题词表》

(一)档案主题词表的特点

(二)《中国档案主题词表》的结构体系

三、考核知识点

(一)主题检索语言的特点与功能

(二)标题法与单元词法

(三)叙词法

(四)《中国档案主题词表》

四、考核要求

(一)主题检索语言的构成、特点与性能

1.识记：主题检索语言的概念，主题检索语言的种类。

2.领会：主题检索语言的特点，主题检索语言的主要性能。

(二)标题词法与单元词法的原理

1.识记：标题词法、单元词法。

2.领会：标题词法和单元词法的特点。

(三)叙词法原理

1.识记：普通主题词、专有主题词、概念组配、字面组配、组代关系、语际等价关系。

2.领会：叙词法的构成原理，普通主题词的种类，专有主题词的种类，主题词间关系显示包括的内容，同义关系、准同义关系、属种关系、包含关系、整体与部分之间关系。

3.应用：主题词的选词原则，如何进行主题词的规范处理，给出一组配的主题词能判断主题词间所属关系。

(四)《中国档案主题词表》

1.识记：主题词字顺表、范畴索引、词族索引。

2.领会：《中国档案主题词表》编纂过程和主要组成部分，《中国档案主题词表》的特点。

第五章  检索语言的发展与应用

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解分类检索语言和主题检索语言的一体化发展概况，掌握检索语言应用的发展以及自然语言在档案检索中的运用。

二、考核内容

第一节  分类主题一体化

(一)分类主题一体化在档案领域的发展

(二)分类检索语言与主题检索语言一体化的理论依据

(三)档案分类检索语言、主题检索语言一体化的可行性

第二节  检索语言应用方式的发展

(一)检索语言在计算机环境下的应用

(二)检索语言的多语种结合应用

第三节  自然语言在档案文献检索中的应用

(一)自然语言应用于档案文献档案的必然性

(二)自然语言在档案文献检索中的应用途径

三、考核知识点

(一)分类检索语言主题检索语言一体化

(二)检索语言的发展

(三)自然语言在档案检索语言中的应用

四、考核要求

(一)分类、主题一体化

1.领会：分类、主题在档案部门一体化简况及所取得的实践成果，分类检索语言与主题检索语言的优缺点比较。

2.应用：分类检索语言与主题检索语言一体化理论依据(形成共同之处和存在的相同功能)

(二)检索语言应用方式的发展

领会：检索语言在计算机中具体应用，机读词表在联机标引或检索中的用途，检索语言的多语种结合应用。

(三)自然语言在档案文献检索中的应用

1.领会：自然语言在档案文献检索中的主要应用途径。

2.应用：自然语言应用于档案文献检索中的必要性。

第六章  档 案 著 录

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解档案著录的作用与编写要求，掌握《档案著录规则》的基本内容，并能进行档案著录的实际操作工作。

二、考核内容

第一节  档案著录的作用与要求

(一)档案著录的含义与作用

(二)档案著录工作要求

第二节  《档案著录规则》的编制依据与适用范围

(一)《档案著录规则》的编制依据与引用标准

(二)《档案著录规则》适用范围

第三节  《档案著录规则》的基本内容

(一)著录项目

(二)著录用标识符

(三)著录条目格式

(四)著录用文字和著录信息源

(五)著录项目细则

第四节  档案著录的组织管理

(一)著录级别的选择

(二)著录工作流程的设计

三、考核知识点

(一)档案著录的作用与要求

(二)《档案著录规则》编制依据与适用范围

(三)《档案著录规则》内容

(四)档案著录管理

四、考核要求

(一)档案著录的作用与要求

1.识记：档案著录、内容特征、形式特征。

2.领会：档案著录工作的基本要求，档案著录的作用。

(二)《档案著录规则》的编制依据与适用范围

1.领会：《档案著录规则》编制依据。

2.应用：《档案著录规则》适应范围。

(三)《档案著录规则》的基本内容

1.识记：著录项目、著录条目格式、题名项、稿本与文种项、附注项、提要项、排检与编号项。

2.领会：档案著录有多少项目，各著录项目使用的标识符，档案著录项目内题名与责任说明项、稿本与文种项、密级与保管期限项、时间项、载体形态项、附注项、提要项、排检与编号项等项的著录方法。

3.应用：《档案著录规则》规定的段落符号式条目格式，能对一份档案进行规范著录。

(四)档案著录的组织管理

1.领会：档案著录级别的种类及优劣，档案集中著录的优越性和存在的缺点，分散著录(著录与立卷归档同步完成)的流程及其好处。

2.应用：档案集中著录与分散著录比较。

第七章  档 案 标 引

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解档案标引方式和质量指标，掌握档案标引的步骤和方法，并能进行分类标引和主题标引操作，了解计算机检索系统档案标引的优点及和手工检索系统标引的区别，明确影响自动标引质量的因素及提高标引质量方法。

二、考核内容

第一节  档案标引方式与质量指标

(一)标引方式

(二)标引的质量指标

第二节  档案标引的步骤与方法

(一)主题分析

(二)概念转换和标引结果的审核

第三节  分类标引

(一)档案分类标引的准备工作

(二)档案分类标引规则

(三)辨别分类表类目涵义的方法

(四)分类表类目索引的使用方法

(五)复分法、仿分法、组配法的使用规则

(六)分类标引技巧

第四节  主题标引

(一)主题标引定义及与分类标引的同异

(二)主题标引的一般规则

(三)主题词组配标引的原理和功能

(四)主题词组配标引规则

(五)主题词标引实例

(六)自由标引

第五节  计算机档案文献检索系统的标引

(一)计算机检索系统与手工检索系统比较

(二)计算机检索系统的档案标引

第六节  档案自动标引

(一)全文自动标引

(二)题名关键词自动标引

(三)分类号自动标引

(四)自动标引的质量控制

三、考核知识点

(一)档案标引方式与质量指标

(二)档案标引步骤与方法

(三)分类标引

(四)主题标引

(五)计算机档案文献检索系统标引

(六)档案自动标引

四、考核要求

(一)档案标引方式与质量指标

1.识记：档案标引、自由标引、受控标引、概括标引、分析标引、浅度标引、深度标引、综合标引、分散标引、全面标引、对口标引、标引网罗度、标引专指度、标引一致度。

2.领会：档案标引种类，档案标引质量指标，为什么高网罗度获得高查全率却降低了查准率，而低网罗度将导致低查全率与高查准率。

(二)档案标引步骤与方法

1.识记：主题类型、概念转换。

2.领会：档案标引步骤，主题分析方法与注意问题，档案主题分析质量标准和档案概念转换质量标准，标引结果审核内容

(三)分类标引

1.识记：分析递进法、概括递进法。

2.领会：单主题档案分类规则，多主题档案分类规则，多因素主题档案分类规则，类目索引的使用方法，复分法使用规则(包括通用复分表的使用规则和专类、专用复分表使用规则)，分类标引技巧。

3.应用：掌握档案分类标引基本原则。

(四)主题标引

1.识记：主题标引、自由标引优劣。

2.领会：主题词组配原理与方式，主题词组配标引规则。

3.应用：主题标引一般原则，并能对档案文件进行主题标引实际操作。

(五)计算机档案文献检索系统标引

1.识记：计算机检索系统与手工检索系统比较，虽然著录项目大体相同，但在结构原理、物质形态、著录格式、编制方法、使用方法以及检索效率等方面都有很大的区别。

2.领会：计算机检索系统与手工检索系统区别比较，计算机检索系统档案标引的优点和特点。

(六)档案自动标引

1.识记：全文自动标引和题名关键词自动标引的种类及有关标引概念。

2.领会：如何提高词典匹配法标引质量。

3.应用：影响自动标引质量原因和质量控制方法。

第八章  档案检索工具

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解档案检索工具的用途、体系，掌握各种档案检索工具的编制方法。

二、考核内容

第一节  档案检索工具的作用与分类

(一)档案检索工具的作用

(二)档案检索工具的分类

第二节  常用档案检索工具的功能与编制方法

(一)馆藏性档案检索工具的功能与编制方法

(二)查检性档案检索工具的功能与编制方法

(三)介绍性档案检索工具的功能与编制方法

第三节  档案检索工具体系

(一)档案检索工具体系的作用

(二)档案检索工具体系的基本要求

第四节  特殊形式档案检索工具

(一)明见式检索工具

(二)表式检索工具

(三)比孔卡检索工具

(四)比号卡检索工具

(五)边缘穿孔卡检索工具

三、考核知识点

(一)档案检索工具的作用与分类

(二)常用档案检索工具功能与编制方法

(三)档案检索工具体系

(四)特殊形式档案检索工具

四、考核要求

(一)档案检索工具的作用与分类

1.识记：目录、索引、指南、书本式检索工具、卡片式检索工具、缩微式检索工具、机读式检索工具、馆藏性检索工具、查检性检索工具、介绍性检索工具等检索工具的概念及所属类别。

2.领会：档案检索工具的作用。

(二)常用档案检索工具功能与编制方法

1.识记：案卷目录、全引目录、全宗目录、分类目录、主题目录、专题目录、文号索引、人名索引、地名索引、档案馆指南、全宗指南、专题指南等概念及所属类别。

2.领会：案卷目录的功能，主要目录编制步骤，专题目录编制方法，全宗指南组成部分。

3.应用：卡片式分类目录编制方法，档案馆指南基本结构及编写方法。

(三)档案检索工具体系

领会：档案检索工具体系作用，建立合理档案检索工具体系的基本要求。

(四)特殊形式档案检索工具

1.识记：明见式检索工具、表式检索工具、比孔卡检索工具、比号卡检索工具、边缘穿孔卡档案检索工具。

2.领会：比孔卡、比号卡检索工具的优点及其缺点，边缘穿孔卡档案检索工具在实践管理中的优点及局限性。

第九章  检 索 策 略

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解检索策略的作用与编制步骤，明确加权检索和布尔逻辑检索的联系和区别，掌握检索策略的调节方法。

二、考核内容

第一节  检索策略的含义、作用与编制步骤

(一)检索策略的含义与作用

(二)制定检索策略和基本步骤

第二节  检索表达式

(一)逻辑表达式

(二)加权表达式

(三)加权检索与布尔逻辑检索比较

第三节  检索策略的反馈与调节

(一)检索策略的反馈

(二)检索策略的调节方法

三、考核知识点

(一)检索策略作用与基本步骤

(二)检索表达式

(三)检索策略反馈与调节

四、考核要求

(一)检索策略的含义、作用与编制步骤

1.识记：检索策略概念。

2.领会：检索策略的作用，优秀检索策略需要掌握的信息、知识和技术。

3.应用：制定检索策略步骤。

(二)检索表达式

1.识记：逻辑表达式、加权检索。

2.领会：加权检索主要作用。

3.应用：加权检索与布尔逻辑检索联系和区别。

(三)检索策略反馈与调节。

1.识识：检索策略反馈，衡量检索策略优劣的标准。

2.领会：检索策略中决定查全率和查准率变化的因素。

3.应用：制定检索策略中提高查全率的方法，制定检索策略中提高查准率的方法。

第十章  档案计算机检索系统

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解档案计算机检索系统的基本结构与功能，建立数据库主要工作内容，顺序式倒排数据库的生成步骤及优点，链式倒排数据库生成步骤及优点，理解档案计算机检索的种类及检索系统设计、开发的阶段工作和要求。

二、考核内容

第一节  档案计算机检索系统的基本结构与功能

(一)档案计算机检索系统的基本结构

(二)档案计算机检索系统的基本功能

第二节  档案计算机检索系统中机读目录数据库的建立

(一)建立档案机读目录的基本要求

(二)档案目录数据的关系模型与机读目录数据库的建立

(三)倒排数据库的生成

第三节  档案计算机检索的分类

(一)按计算机处理方式分类

(二)按计算机处理技术分类

(三)按检索项目分类

(四)按查比关系分类

(五)按检索系统功能的强弱分类

第四节  档案计算机检索系统的设计与开发

(一)系统分析

(二)系统设计与实现

(三)系统测试与验收

(四)系统维护与优化

三、考核知识点

(一)档案计算机检索系统基本结构与功能

(二)档案计算机检索系统中机读目录数据库的建立

(三)档案计算机检索的分类

(四)档案计算机检索系统的设计与开发

四、考核要求

(一)档案计算机检索系统基本结构与功能

1.识记：硬件、软件、数据、数据输入、数据检测、数据维护、档案计算机检索、利用统计、数据库系统安全、数据加密、防火墙。

2.领会：档案计算机检索系统构成，掌握数据输入与检测维护、编目与检索、利用统计与借阅管理、信息安全与密级控制四大功能基本内容。

(二)档案计算机检索系统中机读目录数据库的建立

1.识记：数据库系统的组成部分、数据库系统的类型、倒排数据库。

2.领会：建立机读目录的基本要求，建立机读目录数据库的工作内容。

3.应用：链式倒排数据库生成的步骤及优点。顺序式倒排数据库生成步骤及优点。

(三)档案计算机检索分类

1.识记：脱机批处理检索、联机检索、网络式检索、档案缩微品计算机检索、单项检索、多项检索、普通检索、初级智能检索。

2.领会：档案计算机检索分类。

(四)档案计算机检索系统的设计与开发

1.识记：档案计算机检索系统的设计与开发，是一项较为复杂的工程，它既要具备一定的硬件、软件和数据等基本条件，还要有相适应的业务环境、技术和社会环境等做保障。此外，还必须采用科学的系统设计和开发方法。开发过程包括系统分析、系统设计、系统实现、系统运行与维护四个阶段。

2.领会：系统分析的工作内容，系统设计的主要内容，系统维护与优化的主要方面。

3.应用：如何进行系统测试与验收

第十一章  缩微品的检索

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解各种缩微品的检索方法，及辅助检索系统的类型、特点与检索过程。

二、考核内容

第一节  卷式缩微品的检索方法

(一)卷式缩微品手工检索方法

(二)卷式缩微品半自动检索方法

(三)卷式缩微品自动检索方法

第二节  片式缩微品的检索方法

(一)片式缩微品手工检索方法

(二)片式缩品半自动和自动检索方法

第三节  缩微品计算机辅助检索系统

(一)缩微品计算机检索系统的类型和特点

(二)缩微品计算机辅助检索系统的工作过程

三、考核知识点

(一)卷式缩微品检索方法

(二)片式缩微品检索方法

(三)缩微品计算机辅助检索系统

四、考核要求

(一)卷式缩微品检索方法

识记：靶标闪现法、顺序编码法、指示线编码法、量程法、光点编码法、二进制编码法。

(二)片式缩微品检索方法

识记：标题区检索法、颜色分类法、槽口分类法、金属夹具检索法、底齿编码法。

(三)缩微品计算机辅助检索系统

1.识记：CAR系统、独立型、网络型。

2.领会：CAR系统的特点，CAR系统检索过程

第十二章  利用者与档案文献检索系统的交互

一、学习目的和要求

通过本章学习，了解档案利用者和档案文献检索系统之间的交互方式，利用者的类型以其需求特点，影响利用者需求因素，利用者需求表达方式，掌握不同交互方式应具备的环境条件。

二、考核内容

第一节  交互的含义与意义

(一)交互的含义

(二)交互在档案文献检索中的意义

第二节  档案利用需求及其表达

(一)档案利用需求的类型及影响因素

(二)档案利用需求的表达

(三)档案利用需求的确认

第三节  档案系统对于利用者的适用性

(一)用户接口的构成与性能要求

(二)提问处理技术

第四节  交互方式

(一)直接交互方式

(二)间接交互方式

(三)交互方式的选择

三、考核知识点

(一)利用者与档案检索系统交互

(二)档案利用需求及其表达

(三)检索系统与利用者适用性

(四)交互方式

四、考核要求

(一)交互含义与意义

1.识记：交互含义、交互关系构成对象、利用者获取信息方式。

2.领会：交互在档案检索中的意义。

(二)档案利用需求及其表达

1.识记：档案需求表达与实际需求之间关系存在的几种情况。

2.领会：档案利用者类型及其需求特点，影响需求准确表达的因素，档案利用需求的确认。

3.应用：影响利用者需求因素探讨。

(三)档案系统对于利用者的适用性

1.识记：用户接口概念，用户接口类型。

2.领会：提问处理子系统的检索程序。

(四)交互方式

1.识记：直接交互方式、间接交互方式、交互方式类型。

2.领会：直接交互方式的优点和缺点，间接交互方式的优点和缺点。

3.应用：开展直接交互方式需要解决的问题，开展间接交互方式应进一步完善的举措。

Ⅱ  题 型 举 例

一、填空(根据本课程指定教材，将正确的词或数字填入空白处)

1.广义的档案文献检索包括(        )和查找两个具体过程。

2.《中国档案主题词表》于(        )8月编成，同年12月由档案出版社出试行本。

二、单项选择(四个备选答案只有一个正确，将其选出，并填入题内括号中)

1.档案检索工具按编制方式分类有目录、索引(    )。

A.指南B.机读式检索工具C.缩微式检索工具D.卡片式检索工具

2.(    )即分类号，也称分类标记，它是类目的代号，用以作为文献检索标识，表达文献内容所属的类别。

A.注释B.类号C.类目D.分类

三、名词解释

1.标题词法

2.档案馆指南

四、判断说明题(判断下列各论题是‘对’还是‘错’并简要说明理由)

1.可存取性是指一个档案文献检索系统的易用程度。

2.单项检索指查找条件是对多个检索项目进行逻辑组合的检索方式。

五、简答题

1.顺序式倒排数据库查阅档案文献的优缺点。

2.检索语言的基本功能。

六、论述题

加权检索与布尔逻辑检索比较。